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湖州市政府产业基金治理设施

第一章  总则

第一条为规范和增强湖州市政府产业基金的运作与治理，充实行展政府产业基金的引领撬动作用，推进产业转型升级和创新驱动生长，凭证《财政部关于增强政府投资基金治理提高财政出资效益的通知》（财预〔2020〕7号）、《浙江省财政厅关于进一步增强政府产业基金投资运作治理的指导意见》（浙财金〔2021〕42号）、《浙江省财政厅关于印发浙江省产业基金治理设施的通知》（浙财建〔2021〕75号）、《浙江省财政厅关于印发省产业基金投资运作治理尽职免责事情指引（试行）的通知》（浙财金〔2022〕6号）精神，经市政府赞成，特制订本设施。

第二条市政府产业基金是由市政府主导设立、按市场化方式运作，并通过政府预算放置，以单独出资或与社会资源配合出资设立的投资基金，其设立宗旨是施展财政政策导向作用，贯彻市委市政府重大战略部署，实现政府指导与市场化运作的有用连系，主要投资产业指导类、手艺创新类、效益类三类产业项目，加速推动项目招引、科技创新和产业转型升级等。

市政府产业基金运作遵照客观纪律，给予一定投资风险容忍度，并健全尽职免责机制。

第三条产业指导类项目是指围绕湖州市新能源汽车及要害零部件、半导体及光电、智能物流装备、生物医药、特种质料、绿色能源、地理信息 、仿生气器人及数控机床等八大新兴产业链引领偏向的重大项目和文化产业重大项目。

手艺创新类项目是指围绕科技创新驱动、科技前沿，抢占手艺制高点、突破要害焦点手艺等的重大创新项目和重点人才项目。

效益类项目是指围绕国有资源保值增值，以市场化运作方式，择优投向市内外生长远景好、盈利能力强的项目。

产业指导类和手艺创新类统称政策性项目。

第四条市政府产业基金主要投资政策性项目，兼顾效益类项目。

第二章  治理架构和职责分工

第五条市政府产业基金运作治理架构主要包罗市政府产业基金向导小组、市政府产业基金向导小组办公室、市财政局、市级项目主管部门、湖州金融投资公司、受托单元、基金治理公司等，凭证国家执法律例及本设施划定各司其职、各尽其责，健全基金运作治理机制，推动市政府产业基金政策目的实现。

第六条市政府产业基金向导小组主要职责：统筹决议市政府产业基金的指导偏向；决议市政府产业基金重大事项的决媾和协调；决议政府产业基金的受托单元；审议市政府产业基金的讲述。

第七条市政府产业基金向导小组办公室主要职责：认真市政府产业基金向导小组的一样平常事情，落实市政府产业基金向导小组重大决议；确立相关相同协调机制；认真对市政府产业基金的营业治理、财政监视、收益收缴和绩效审核等事情。

第八条市财政局主要职责：认真筹措落实政府出资资金，增强年度政府产业基金收支设计治理；认真牵头制订市政府产业基金治理设施、绩效评价治理设施，会同相关部门适时出台尽职免责指导意见等。

第九条市级项目主管部门主要职责：认真确立动态贮备项目库；协助与国家级、省级基金对接互助。市级项目主管部门包罗市委组织部（市委人才办）、市委宣传部、市生长改造委、市经信局、市科技局、市商务局、市国资委、市金融办、市农业农村局、市审计局等部门。

第十条湖州金融投资公司主要职责：委托市政府产业基金的运营单元；体例市政府产业基金资金使用年度预算放置事情；认真政府产业基金资金划拨、汇算清缴、用度结算等事情。

第十一条 受托单元主要职责：受托推行市政府产业基金及直投项目出资人职责；认真落实市政府产业基金向导小组的决议部署；认真确立健全公正、公然、透明的全历程决议机制，并接受财政、审计等部门的监视；认真确立体例投资年度设计和资金使用年度预算放置；认真投资退出后资金汇缴的事情；对政府产业基金举行年度绩效自评，定期报送市政府产业基金运作情形及相关资料等事情。

第十二条基金治理公司主要职责：认真协同市级项目主管部门做好项目立项的投资方案和协议主要条款等基金投资事宜；认真对项目开展尽职观察，出具尽职观察讲述；认真落实项目入股谈判、协议签署、投后治理、退出等后续事情；认真加大专业人才培育力度，通过实践培育专业化基金治理人才，不停优化人才结构，打造优异基金治理团队；认真增强同专业投资治理机构开展项目互助与人才援助，提高我市基金治理人才综合素质。

第三章  投资模式和要求

第十三条 市政府产业基金主要通过股权投资方式举行运作，但不得从事以下营业：

1.从事担保、抵押、委托贷款等营业；

2.投资公然生意类股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产物、非保本型理财富品、保险设计及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

4.吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借，或名股实债等变相增添政府债务的行为；

5.举行肩负无限连带责任的对外投资；

6.刊行信托或聚集理财富品召募资金；

7.其他国家执法律例阻止从事的营业。

第十四条市政府产业基金投资一样平常接纳直接投资、定向基金、非定向基金的模式，定向基金和非定向基金统称子基金。政策性项目投资一样平常接纳直接投资、定向基金，经市政府产业基金向导小组审批后可接纳非定向基金的模式举行运作；效益类项目可接纳直接投资、定向基金、非定向基金等模式举行运作。

第十五条直接投资项目，需要资产评估的，应按划定程序约请具备资质的资产评估机构举行评估，并按市场化方式投资。对国家级、省级基金介入本轮投资的，可将该类机构的估值作为订价依据。

第十六条政策性项目接纳直接投资模式的，市政府产业基金最凌驾资额不跨越10亿元，持股比例原则上不得跨越20%，且不为第一大股东。

政策性项目接纳定向基金模式的，市政府产业基金出资比例原则上不跨越定向基金规模的20%，最凌驾资额不跨越10亿元。

政策性项目接纳非定向基金模式的，市政府产业基金出资比例原则上不跨越非定向基金规模的20%。

投资于人才、天使、并购、农业等领域的政策性项目可适当提高比例，但不跨越40%。

稀奇重大的项目经市政府产业基金向导小组审定后可不受本条所设规模及出资比例限制。

效益类项目按市场化运作原则运作，可不受本条所设规模和比例限制。

第十七条 市政府产业基金投资的子基金，一样平常应委托专业投资机构举行运作和治理，选聘的专业机构原则上应不低于以下条件：

1.在中华人民共和国境内依法设立，且已在相关羁系部门或行业自律组织挂号立案，实收资源不低于1000万元，最近3年不存在重大违法违规行为；

2.有牢靠营业场所及与其营业相顺应的软硬件设施，应向相符私募投资基金监视治理有关划定的及格投资者召募资金；

3.具备厚实的投资治理履历和优越的治理业绩，健全的投资治理和风险控制流程，规范的项目遴选机制，能够为被投资企业提供创业指点、治理咨询等增值服务；

4.至少有3名具备3年以上股权投资或股权投资基金治理事情履历的高级治理职员，且有3个（含）以上股权投资的乐成案例；

5.专业机构在提交政策性项目互助方案时，原则上至少已取得拟设立子基金总规模30%额度的出资意向，并提供拟出资人出资答应函等质料。

第四章  投资治理程序

第十八条市政府产业基金一样平常通过设立“子基金”的模式运作，对于少量重大项目也可接纳“直接投资”的模式运作。

1.设立子基金的一样平常程序为：受托单元制订基金方案，方案应包罗政策目的、投资偏向、出资比例、投资模式、退出程序等；基金方案经市政府产业基金向导小组办公室审核后，报市政府产业基金向导小组审批赞成后设立。项目征集、项目立项、尽职观察、投资决议、公示、投后治理等事情由受托单元组织实行。激励基金对湖州市企业举行返投，将子基金及其治理机构受托治理的其他基金投资市内项目的资金总额作为返投口径。

2.直接投资的一样平常程序为：受托单元制订直接投资方案，方案应包罗：被投资企业名称、行业远景剖析、投资规模及收益测算、风险评估、尽职观察讲述、投资决议委员会决议讲述等。直接投资方案经市政府产业基金向导小组办公室审核后，报市政府产业基金向导小组审批赞成后投资。投后治理等事情由受托单元组织实行。

第十九条市级项目主管部门应确立动态贮备项目库，公然征集投资项目，做好项目对接服务，人才招引、产业招商、“2 8”平台产业链等相符政府产业基金投资的项目，可优先转入项目库。基金治理公司认真组织开展尽职观察，形成尽职观察讲述等质料。受托单元组织召开投决委集会对项目举行投资决议，并对审议通过的项目适时举行公示。基金治理公司凭证项目投资方案和协议主要条款，与相关互助方签署执法文件，并做好项目实行和投后治理。涉及投后重大事项的，应向市政府产业基金向导小组报备后执行。

第二十条财政出资设立基金及直接投资项目须严酷审核，充实思量财政遭受能力，合理确定规模和投资局限，纳入年度预算治理，报本级人大或其常委会批准。财政出资遵照项目投资进度、协议约定认缴出资。年度预算中，未足额保障“三保”、债务付息等必保支出的，不得放置资金新设基金。

第二十一条本设施所称投后重大事项，主要包罗市政府产业基金认缴出资额增添、项目治理方实质性转变、基金存续期延伸等焦点要素换取，项目治理方实质性转变包罗但不限于：

1.直投项目控股股东及谋划局限发生实质性转变，且影响直投项目提议部门政策目的实现的；

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2.子基金治理机构的控股股东（公司制）或通俗合资人（合资制）发生实质性转变；

3.子基金治理机构董事长、总司理或协议约定的要害人士半数（含）以上发生转变。

第五章  用度和收益分配

第二十二条 湖州金融投资公司按年、按项目类型向基金治理公司支付委托治理用度。投资于政策性项目的市政府产业基金，根据投资金额原则上不高于0.6%/年的比例支付。

投资于效益类项目的市政府产业基金凭证市政府产业基金绩效评价效果分档支付委托治理用度，如绩效评价效果优异的，根据投资金额1%/年的比例支付委托治理用度；到达优越的，根据投资金额0.8%/年的比例支付委托治理用度；到达及格的，根据投资金额0.6%/年的比例支付委托治理用度；未到达及格的，根据投资金额0.4%/年的比例支付委托治理用度。

第二十三条  对市政府产业基金投资的政策性项目可以接纳一定限期超额收益让渡、约定退出限期和回报率等方式给予适当让利，并在协议或章程中载明。让利应与投资年限挂钩，激励缩短投资时间，超出5年不予奖励。超额收益让渡凭证项目的投入、产出和效益情形确定，让渡比例原则上不跨越超额收益的50%。

第二十四条为激励基金治理公司引进人才，不停提高运作治理水平，可参照市场行业老例和市场化机构通行做法，对于投资效益较好的项目，可从项目投资收益中提取一定比例用于对基金治理公司的业绩奖励。

第二十五条湖州金融投资公司仅限于列支执法划定作为公司存在所必须举行的成本和用度，以及凭证本设施划定支付的治理用度和业绩奖励。湖州金融投资公司的税后利润在提取法定公积金后不分配，全额留存用于转动投资。

第六章  基金退出

第二十六条市政府产业基金可接纳股权（份额）转让、股票减持、股东（合资人）回购及遣散整理等方式退出。

第二十七条对于政策性项目，市政府产业基金在到达协议约定的投资年限或退出条件时，由受托单元按约定实时启动退出；其他情形下需要退出的，由受托单元制订退出方案报市政府产业基金向导小组办公室立案后实行。效益类项目退出由受托单元决议实行。项目退出或部门退出后，基金公司应在30个事情日内将资金退回出资人。

第二十八条市政府产业基金原则上应根据章程或协议约定的退出价钱执行。章程或者协议没有约定的，按国有资产治理有关划定需举行评估的，应按划定程序约请具备资质的资产评估机构举行评估，评估效果报市政府产业基金向导小组办公室立案。

第二十九条市政府产业基金原则上应向章程或协议约定的受让方转让股权（份额）。章程或协议没有约定的，对受让方为国有全资公司或国有独资企业的，推行相关决媾和审批程序后可协议转让；对受让方为非国有全资公司或非国有独资企业的，按国有资产治理有关划定需进场生意的，应通过依法设立的产权生意机构接纳公然挂牌方式退出。

第三十条市政府产业基金应在章程或协议中约定，有下述情形之一时，市政府产业基金可选择提前退出：

1.章程或协议签署后跨越6个月，未按划定程序和时间要求完成设立或增资手续的。

2.市政府产业基金投资后1年以上，子基金或被投项目企业未按投资设计开展投资营业或未现实出资的。

3.未完成返投目的等子基金严重偏离章程或合资协议约定投资的，且造成市政府产业基金重大损失的。

4.政策性子基金投资项目不相符本设施及相关运作方案政策导向的,或绩效达不到预期效果的。

5.发现其他严重危及市政府产业基金平安或违反政策目的等事前约定退出情形的。

第三十一条基金投资项目投资存续限期一样平常不跨越10年，经相关审议决议程序批准后可适当延伸。

第七章  绩效评价和风险防控

第三十二条市财政局对市政府产业基金的运作治理定期开展绩效评价，年度市政府产业基金事情情形应形成书面讲述报市政府产业基金向导小组。

第三十三条受托单元要规范运作政府产业基金，严酷遵守党中央、国务院关于地方政府债务治理的各项划定，不得通过政府产业基金以任何方式变相举债；各级财政部门不得将地方政府债券资金用于政府产业基金设立或注资。

第三十四条市政府产业基金互助设立的子基金应当委托一家中国境内有相关资质的商业银行举行托管，根据有关划定及托管协议开展资产保管、资金拨付和结算等一样平常事情，对投资流动举行动态羁系，定期向子基金治理机构出具银行托管讲述。

第三十五条基金治理公司要确立健全包罗风险治理制度和风险控制流程在内的风控合规系统及内部管控制度。

第三十六条深化落实“三个区脱离来”要求，对在市政府产业基金投资运作历程中程序规范，勤勉尽责，但未能实现预期目的或泛起误差失误，不违反党章、党内律例和执法、律例划定，未谋取相关私利，未发现有相关利益运送行为，实时纠错矫正的，不作负面评价，免去相关责任或从轻减轻处置（湖州市政府产业基金容错纠错正面清单附后）。市政府产业基金互助方存在违规违约行为的，按协议约定处置，造成市政府产业基金损失的，凭证协议约定要求相关方赔偿损失。

第八章  讲述制度和信息披露

第三十七条每季度竣事后60日内，基金治理公司应向受托单元报送市政府产业基金投资运作、项目希望、股本转变和资金使用等情形，由受托单元审核后报市政府产业基金向导小组办公室。

第三十八条会计年度竣事后5个月内，基金治理公司应向受托单元提交市政府产业基金年度事情讲述和经中国注册会计师审计的年度财政讲述，由受托单元审核后报市政府产业基金向导小组办公室。

第三十九条基金治理公司应督促市政府产业基金投资互助的子基金治理机构、项目企业确立重大事项披露制度，定期提交项目运营讲述、经审计的财政讲述等。

第四十条市政府产业基金运作和治理中，被投企业如发生重大违约行为、谋划异常、重大投资损失、陷入难以扭转逆境、谋划停留等重大事项或特殊事宜，各责任单元应当实时讲述市政府产业基金向导小组。

第九章  附 则

第四十一条本设施自觉文之日起施行，由市财政局认真注释，并适时出台市政府产业基金实行细则。如本设施与国家、省、市相关政策相冲突,以上级文件为准。原治理设施《湖州市政府产业基金治理设施（修订）》（湖财企〔2023〕83号）同时废止。

第四十二条为做好新旧设施衔接，本设施实行前已经决议通过的项目根据原设施举行投后重大事项审批和基金退出。本设施实行后，尚未投资决议的已立项项目，根据本设施投资决议。

附件：湖州市政府产业基金容错纠错正面清单

附件

湖州市政府产业基金容错纠错正面清单

1.在贯彻中央、省、市大政目的和改造精神，执行有关产业生长决议部署中，因缺乏履历依据、借鉴条件等，在产业基金制度设计、政策制订历程中，泛起误差或造成负面影响的；

2.对执法律例没有明令阻止、天下无先例可循或政策界线不明确的事项，因先行先试而泛起失误或未到达预期效果的；

3.受政策调整等因素影响，投资未到达预期效果、造成损失或其他负面影响的；

4.为实现关乎国计民生的特定重大战略目的，造成重大损失的；

5.接纳国际、海内通用的估值方式开展直接股权投资，对拟投资企业的投资价值举行估值，后续证实估值存在误差的；

6.因不能抗力、自然风险、行业生长周期、市场重大转变等客观因素导致投资损失的；

7.在对国家支持产业的政策性投资及对小微企业、初创企业的风险投资中发生损失的；

8.介入整体决议的事情职员明确提出否决意见或保注意见（有书面依据），经事实证实该意见准确，且该项决议与投资营业风险存在直接关系的；

9.相符省市“三个区脱离来”要求，经认定可以容错的其他情形。

泉源：湖州市财政局官网

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