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一、海口市高质量成长建造出资基金定位

海口市高质量成长建造出资基金（以下简称“市高质量成长基金”）是由海口市政府出资建立，按商场化方法运作的海口市政府出资母基金，首要投向海口市要点园区、要点工业以及国企改造等范畴。除市委、市政府确认的严峻出资项目外，市高质量成长基金准则上接收“母-子基金”出资方法运作。本申报攻略及遴选设备适用于子基金（含项目制专项子基金），直投项目另行划定。

二、子基金请求安排应具有的条件

（一）境内请求安排

1.依法建立且已在相关主管部分或工作自律安排挂号立案；

2.子基金请求安排注册资源不低于1,000万元人民币；

3.未被我国证券出资基金业协会列为反常安排且不存在不良诚信纪录等景象；

4.不存在严峻违法违规行为。

（二）境外请求安排

1.经地点国家或区域羁系安排同意从事股权出资管理经营，具有当地羁系安排揭晓的答应证件；

2.净财物不低于200万美元或等值钱币；

3.策划管理境外出资基金，连续运营3年以上，有优胜的出资成绩，健全的管理安排和完善的内控准则；

4.未受地点国家或区域羁系安排的严峻处分，无严峻事项正在承受司法部分、羁系安排的立案调查。

三、子基金管理安排应具有的条件

（一）管理资质

依法建立有结实经营场所以及与其经营相适应的软硬件设备，依据划定在我国证券出资基金业协会挂号立案，且不存在严峻违法违规行为。子基金管理安排须由请求安排或其关联方担任，注册资源不低于1,000万元人民币。

（二）管理团队

子基金管理安排应配备安定的管理团队，至少具有3名具有3年以上股权出资基金管理工作经历的高档管理职工。子基金管理安排应具有优胜的工作操行和诺言以及危险担负才能，其高档管理职工、管理团队首要成员无违法违纪等不良纪录。

（三）出资才能

子基金管理安排或其首要股东（公司制）、浅显合资人（合资制）或管理团队至少主导过3个以上乐成退出的股权出资事例。

（四）危险操控

子基金管理安排的公司管理、内控机制等管理准则健全，管理和出资运作标准，具有严格合理的项目遴选机制、出资抉择机制、投后管理机制、鼓励束缚机制、财物保管机制、危险操控机制和健全的财务管理准则。

（五）募资才能

1.子基金管理安排应向《私募出资基金监督管理暂行设备》等羁系部分规章准则所划定的及格出资者召募资金。以合资企业、契约等不合法人方法，经过收集出资者的资金直接或许直接出资于子基金的，子基金管理安排应当穿透核对终究出资者是否为及格出资者，并兼并策画出资者人数。子基金管理安排应当勤勉尽责，核实各出资人是否相符国家相关方针律例划定的及格出资者要求。

2.市高质量成长基金申报计划由子基金请求安排卖力提交。请求新设子基金的，子基金请求安排在提交基金申报计划时，须至少现已召募到拟建立子基金总规划的40%资金（不含市高质量成长基金出资部分），并应供给子基金社会出资人的出资允许函、出资才能证明等材料。

3.子基金请求安排有必要允许自市高质量成长基金出资抉择安排做出有用出资抉择之日起9个月内完结子基金的工商注册和我国证券出资基金业协会立案工作。

4.已建立的子基金请求市高质量成长基金出资的，需拥护市高质量成长基金平价出资并豁免市高质量成长基金罚息及享有子基金已出资项目收益（若有）。

四、子基金建立要求

市高质量成长基金参股建立子基金或对已建立子基金出资，子基金须相符下列要求：

（一）安排方法和类型

子基金安排方法为公司制或有限合资制。

（二）注册区域

子基金注册在海南省海口市。

（三）基金规划

子基金规划准则上应与其管理安排的出资才能相匹配。子基金规划不低于5000万元人民币。项目制子基金可不受基金规划束缚。

（四）出资比例

子基金向市高质量成长基金请求的出资比例不跨过子基金认缴出资总金额的30%。

（五）子基金管理安排或其关联方对子基金的出资比例

子基金管理安排或关联方对子基金的认缴出资比例不低于1%。子基金接收有限合资制建立的，子基金管理安排或关联方作为浅显合资人认缴出资比例不低于1%。

（六）存续期限

子基金存续期相同往常不跨过10年，且存续期限不跨过市高质量成长基金的存续期。

（七）出资次序

市高质量成长基金予以末位出资到位。市高质量成长基金与省政府出资基金、中央政府出资基金等合作参股提议建立子基金的，依据省、国家有关划定履行。

（八）出资范畴

要点工业子基金：支撑生物医药、先进制作业、新一代信息手工、高端配备制作、绿色低碳、新材料等我市优势特色工业成长。

要点园区子基金：支撑江东新区、高新区、综保区和中兴城等要点园区的工业集聚，推进构成“一园区、一基金”成长名字。

支撑海口市国企改造：支撑海口市国企经过上市、并购重组和工业孵化等多种方法，优化工业结构，提高财物证券化水平，完结高质量成长。

（九）出资阶段

子基金可对各个阶段的企业举办出资。

（十）出资地域

子基金出资海口市内企业的金额应不低于市高质量成长基金出资额的1.5倍。海口市内企业应展开本质策划活动，并包含下列景象：

1.子基金所投企业注册职坐落海口市内，且出资额应不少于市高质量成长基金出资额；

2.子基金存续期内，所投企业迁入海口市内、被海口市内注册的企业收买或许在海口市内建立子公司，以及子基金社会出资人在海口市内建立子公司；

3.子基金建立后，子基金管理公司在管的其他非海口市内政府出资基金新增出资的注册在海口市内的企业。

（十一）出资限额

对共同企业股权出资的资金总额，准则上不跨过该子基金规划的20%（项目制子基金在外）。市委、市政府确认的严峻出资项目不受上述比例束缚。

（十二）管理费用

子基金管理公司每年依据不跨过子基金规划的2%收取管理费，且对市高质量成长基金的收取管理费的标准不得高于其他出资人。

（十三）收益分配及亏本担负

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子基金各出资方应依据利益同享、危险共担的准则，清晰约好收益分配或亏本担负方法。

子基金按合资协议（或公司章程）约好，准则上接收“先回本后分利”的方法向出资人举办分配。

市高质量成长基金以出资额为限担负有限职责，且不得向其他出资方允许出资源金不受丢失，不得允许最低收益。

（十四）优先置办权及让利机制

1.为更好地发挥市高质量成长基金的指导作用，鼓励子基金出资于在海口市内注册的项目，市高质量成长基金设置以下奖赏机制：

（1）优先置办权。子基金存续期内，知足本申报攻略及遴选设备要求的子基金，其管理安排及其他出资人能够请求优先置办市高质量成长基金持有的基金比例，经市高质量成长基金拥护后实施置办。

（2）让利。市高质量成长基金在回收对子基金实缴出资后，以其享有的子基金全部超量收益为上限，能够凭据具体景象向知足本申报攻略及遴选设备要求的子基金管理安排及其他出资人举办让利，但不得允许子基金管理安排及其他出资人出资源金不受丢失，不得允许最低收益，国务院尚有划定的在外。

子基金存续期竣事仍未能完结收拾，且子基金管理安排及其他出资人又不挑选置办市高质量成长基金持有的基金比例的，市高质量成长基金有权处置其持有的基金比例且不予让利。

2.优先置办及让利方法如下：

（1）优先置办。子基金存续期内，鼓励子基金出资方或其他出资者置办市高质量成长基金所持子基金比例。共同条件下，子基金出资方优先置办。在子基金注册之日起3年内（含3年）置办的，以市高质量成长基金原始出资额转让；3年以上、5年以内（含5年）置办的，以市高质量成长基金原始出资额及从第4年起依据转让时1年期LPR（借款商场报价利率）策画的利息之和转让；跨过5年的，转让价钱凭据同股同权准则按那时市值确认。

（2）让利。为更好发挥财务资金指导作用，以市高质量成长基金能够获得的超量收益为限，按子基金返投职责完结景象对管理安排和其他出资人履行分档让利。子基金出资市内企业金额抵达市高质量成长基金出资额2倍、2.5倍和3倍的，市高质量成长基金可区分将该子基金出资所得超量收益的20%、40%和60%举办让利。

（十五）出资抉择

子基金接收商场化机制运作，市高质量成长基金管理公司有权派遣一名代表作为子基金出资抉择委员会委员；也能够不介入子基金出资抉择委员会的抉择，但有权派遣一名代表作为出资抉择委员会的外部调查员，调查员有权列席旁听子基金出资抉择委员会集会，查询出资抉择相关材料，并提出质询和定见。

（十六）危险操控

1.出资束缚

子基金不得从事以下经营：

（1）从事融资担保以外的担保、典当、托付借款等经营；

（2）出资二级商场股票、期货、房地产、证券出资基金、评级AAA以下的企业债、信任产品、非保本型理财富品、稳妥规划及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方供给资助、捐献（经同意的公益性捐献在外）；

（4）吸收或变相吸收存款，或向第三方供给借款和资金拆借；

（5）举办担负无限连带职责的对外出资；

（6）刊行信任或集合理财富品召募资金；

（7）其他国家法律律例阻止从事的经营。

2.资金保管

子基金财物应当托付在我国境内建立的具有保管资质的商业银行等金融安排举办保管，建立基金专户举办保管。保管安排由子基金管理公司自行确认，保管安排应相符以下条件：

（1）建立时刻在5年以上的全国性国有银行、股份制商业银行、海南省地方性商业银行或其他金融安排；

（2）具有保管经历，具有安全保管息争决保管经营的设备配备及信息手工体系；

（3）有完善的保管经营流程准则和内部查核监控及危险操控准则；

（4）近3年内无严峻过失及遭到行政或刑事处分的纪录。

3.市高质量成长基金强制收拾及退出权

子基金管理安排出资未依据本申报攻略及遴选设备、子基金合资协议（或公司章程）约好履行的，市高质量成长基金管理公司有权责成其期限整改并暂停该基金出资。对整改及格的子基金管理安排，市高质量成长基金管理公司可恢复其基金出资；对整改不及格的子基金管理安排，市高质量成长基金管理公司有权启动子基金收拾程序，并传达市高质量成长基金出资人。

有下列景象之一的，市高质量成长基金有权单独挑选退出，子基金其他出资人须签署全部需求的文件或推广全部需求的程序以保证市高质量成长基金退出，退出价钱依据子基金合资协议（或公司章程）约好策画，并不低于出资源金余额及按市高质量成长基金出资到位当日一至五年期LPR（借款商场报价利率）为订价基准策画的收益之和，因市高质量成长基金退出而产生的危险和丢失由子基金请求安排和管理安排合作担负：

（1）子基金经过市高质量成长基金投决会之日起9个月内，未按划定程序完结建立的；

（2）市高质量成长基金资金拨付到子基金账户一年以上，子基金未完结任何出资项意图；

（3）子基金首要出资范畴和倾向不相符方针意图的；

（4）子基金未按协议约好出资的；

（5）其他不符合理律划定或协议约好景象的。

4.信息发表

子基金管理安排应当建立子基金严峻事项发表准则。子基金须定时向市高质量成长基金管理公司提交子基金运营叙述、经审计的子基金财务叙述和保管叙述等，市高质量成长基金管理公司视工作需求有权托付专业安排对子基金举办审计。

5.赏罚机制

（1）对子基金管理安排招摇撞骗拐骗市高质量成长基金或不按划定用处运用、截留移用、虚耗虚耗市高质量成长基金资金等行为，市高质量成长基金管理公司有权予以公然怒斥并依法追究相关职责，一起有权启动子基金收拾程序。

（2）子基金管理安排在子基金运营中存在违法违规或违约行为的，市高质量成长基金管理公司有权视情节严峻水平接收公然曝光、工作怒斥、强制退出等办法，追究其呼应职责。子基金管理安排存在被市高质量成长基金管理公司认定为严峻违法违规或违约的景象，自该等行为或景象产生之日起五年内，子基金管理安排、请求安排以及相关职工皆不得向市高质量成长基金请求建立新的子基金或对已建立子基金出资。

五、子基金管理安排遴选程序

（一）搜集

市高质量成长基金管理公司依据出资计划和经营需求，面向社会公布市高质量成长基金申报攻略及遴选设备，请请求安排上岸海口市金融控股有限公司官网（

（二）申报

申报接收递送电子材料和纸质材料相连系的方法。子基金请求安排将包含盖章扫描版及word版的电子材料发送至官方邮箱hkjkzb999@163.com，经市高质量成长基金管理公司初审认为无需补偿的，再提交纸质材料；如经市高质量成长基金管理公司初审反应需补偿材料的，请求安排需完善电子申报材料从头提交，如从头提交后的申报材料仍未经过市高质量成长基金管理公司初审，则市高质量成长基金管理公司一年内不再受理该请求安排的申报。纸质材料需求正本1本和副本6本举办公章用印，正副本均需加盖骑缝章。请求安排对请求材料的合理性、真实性、有用性、共同性负彻底职责。

（三）尽调和抉择

市高质量成长基金管理公司凭据内部抉择流程，对申报材料举办挑选，自行或聘请第三方安排对子基金请求安排、管理安排（或拟设安排计划）及出资团队展开尽职调查，编制尽职调查叙述并举办出资抉择。

（四）公示

市高质量成长基金将经过审定的拟相助安排名单向社会公示7个工作日。

（五）实施

社会公示无贰言或许有贰言但经调查贰言不建立的，市高质量成长基金管理公司向市高质量成长基金管理委员会立案后，将与子基金管理安排展开子基金合资协议（或公司章程）等各项法律文件的起草、商洽、修订工作，构成终究版别，在相关出资条件已杀青后，由市高质量成长基金签署盖章和举办资金拨付。

除公然搜集外，市高质量成长基金可在推广相关程序后聘请相关安排建立子基金，但应在同意建立子基金前予以公示。

六、名词释义

请求安排：指提议建立基金的安排，首要职责为制定有关法律文件，向主管机关提出建立基金的请求并筹建基金。

管理安排：指基金产品的召募者和管理者，首要职责为依据基金公约的约好,卖力基金财物的出资运作，在有用操控危险的基础上为基金出资者争夺最大的出资收益。子基金管理安排须由请求安排或其关联方担任。

管理安排关联方：指管理安排的子公司（持股5%以上的金融安排、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支安排、关联方（受共同控股股东/实际操控人操控的金融安排、私募基金管理人、出资类企业、抵触经营企业、出资咨询及金融服务企业等）。

附件：海口市高质量成长建造出资基金拟参股子基金请求表.docx

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