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长江新区工业展开基金处理施行细则

（征求定见稿）

第一章 总则

第一条  为标准长江新区工业展开基金(以下简称“新区工业基金”)的运作和处理，依据《长江新区工业展开基金处理办法》(以下简称“《处理办法》”)，拟定本施行细则。

第二条  依据《处理办法》，由武汉长江新区集团有限公司（以下简称“长江新区集团”）或其全资子公司树立合资公司作为新区工业基金受托处理机构运营处理新区工业基金。

第三条  新区工业基金受托处理机构首要职责包含：

(一)依照受托权限和程序，健全新区工业基金公司法人处理系统，代行新区工业基金公司相关股东职责；

(二)依照法定程序，对新区工业基金公司的严重事项进行查看，保护出资人合法权益；

(三)安排新区工业基金公司树立健全基金业务处理准则和危险操控准则，展开尽职查询，做好投后处理，定时向长江新区工业展开基金理事会（以下简称“工业基金理事会”）办公室陈述基金运作状况，及时陈述严重事项；

(四)对商场化出资进行抉择计划并施行，相关状况报工业基金理事会办公室存案；安排新区工业基金对专项出资提出出资主张，报工业基金理事会抉择计划；

(五)工业基金理事会及其办公室授权的其他事项。

第二章 专项出资

第四条  专项出资是指实行武汉长江新区处理委员会（以下简称“新区管委会”）促进要点工业展开方针和作业布置，以新区管委会名义印发或许经新区管委会赞同的文件、新区管委会有关抉择抉择或工业基金理事会会议抉择等清晰要求树立运作，由新区工业基金参投的母、子基金及直投项目。

第五条  新区工业基金经过专项出资方法树立的母基金，准则上规划不超越10亿元人民币；树立的工业展开子基金，准则上规划不超越5亿元人民币。基金处理人应当契合以下条件：

(一)依法树立并在职业主管部分完结私募基金处理人挂号存案，实缴本钱不低于2000万元人民币，最近三年无不良处分记载；

(二)基金处理人或许其关联方在工业基金中累计出资准则上不低于1%，工业基金规划超越10亿元人民币的不低于0.5%；

(三)装备不低于10人的处理团队，具有至少3名具有基金从业资历且有5年以上基金处理或许出资相关阅历的高档处理人员，彼此之间有3年以上协作阅历；团队首要成员无不良处分记载；

(四)处理团队累计处理出资基金规划不低于5亿元人民币，至少有5个以上成功出资事例；

(五)职业主管部分规则的其他要求。

第六条  新区工业基金经过专项出资方法树立的天使基金、种子基金、科技成果转化基金，准则上基金规划不低于1亿元人民币。基金处理人应当契合以下条件：

(一)依法树立并在职业主管部分完结私募基金处理人挂号存案，实缴本钱不低于1000万元人民币，最近三年无不良处分记载；

(二)基金处理人或许其关联方在基金中累计出资准则上不低于1%；

(三)装备安稳的处理团队，具有至少3名具有基金从业资历且有5年以上基金处理或许出资相关阅历的高管人员，彼此之间有3年以上协作阅历；团队首要成员无不良处分记载；

(四)处理团队累计处理出资基金规划不低于2亿元人民币，至少有3个以上草创期、早中期企业的成功出资事例；

(五)职业主管部分规则的其他要求。

第七条  新区工业基金参加树立的母、子基金返投应契合《处理办法》第十六条规则，基金出资期内以下景象可视同返投：

(一)基金出资的外地企业注册地迁至长江新区并许诺5年内不迁出的，基金对该企业的实践出资额计入返投；

(二)基金出资的外地企业被长江新区企业收买(限于控股型收买)的，基金对该企业的实践出资额计入返投；

(三)基金出资的外地企业在长江新区树立法人主体，且展开实践出产出售、研制等活动的，对长江新区的实践出资额可计入返投；

(四)基金处理人或许基金出资企业带动上下游企业落户长江新区，经招商部分确定为招商引资项目的，按实践出资额的50%计入返投；

(五)基金处理人处理的其他基金出资契合前述标准的，基金树立后年度的实践新增出资额可计入返投；如其他基金中有新区工业基金出资，则新增出资额不重复核算返投。

第八条  新区工业基金专项出资采纳直投方法的，在契合《处理办法》规则基础上，还应当契合以下条件：

(一)注册地：直投项目应在本区注册，具有独立法人资历；

(二)出资范畴：直投项目所属范畴应契合国家及长江新区工业方针，优先支撑“建链、补链、强链、延链”类项目；

(三)技术水平：直投项目应具有自主知识产权且产权归属明晰，技术立异水平处于国内抢先或许世界先进，商场前景宽广，工业带动性强；

(四)运转条件：直投项目应有切实可行、方针清晰的展开规划；已组成契合企业展开需要的处理团队；预期具有杰出的经济效益或许社会效益。

第九条  新区工业基金从专项出资中退出的，准则上按商场公允价值退出。契合以下条件的，经工业基金理事会审定后可让利退出：

(一)基金出资期内，到达《处理办法》第十六条规则的，视返投比例、出资效益和出资项目对长江新区经济奉献状况，由新区工业基金受托处理机构提出主张，并报工业基金理事会赞同，能够依照实缴出本钱金及同期存款基准利率核算的利息之和退出；

(二)对长江新区工业展开或许科技立异有严重奉献的，由新区工业基金受托处理机构提出主张，经相关职业主管部分确定，并报工业基金理事会赞同，能够按本金退出；

(三)对天使类、种子类、科技成果转化类出资，如在清算呈现丢失时，新区工业基金可最高承当子基金在一个详细项目上40%的出资危险，最高亏本承当金额以新区工业基金出资额为上限，承当有限职责。

第三章 商场化运作

第十条  商场化出资是指在工业基金理事会审批赞同的年度出资计划内，新区工业基金依照《处理办法》及本施行细则规则，自主抉择计划参投的母、子基金。

第十一条  新区工业基金树立的商场化基金及其处理人应契合的条件，参照本施行细则第二章有关规则实行。

第十二条  新区工业基金商场化出资一般应依照商场公允价值退出，也能够清算、上市、股权转让、其他出资人回购、二手比例买卖等方法提早退出。基金出资期内，到达《处理办法》第十六条规则的，视返投比例、出资效益和出资项目对长江新区经济奉献状况，由新区工业基金受托处理机构提出主张，并报工业基金理事会赞同，能够依照实缴出本钱金及同期五年期以上借款利率(LPR)核算的利息之和让利退出。

第四章 运作流程

第十三条  新区工业基金受托处理机构树立基金项目库，包含长江新区严重工业项目、科技型立异型项目、要点招商引资项目等，按季度收集整理各成员单位挑选、推介的项目信息，及时动态调整。新区工业基金受托处理机构环绕基金项目库拟定年度出资计划，并活跃向新区工业基金参加树立的母、子基金引荐优质工业项目。

第十四条  新区工业基金受托处理机构树立专家库，专家库应当包含工业、法令、财务、审计等范畴闻名专家及政府相关部分工业方针专家。新区工业基金受托处理机构结合基金出资的范畴和项目状况，从专家库中遴选人员安排专家评定会。专家评定会担任对新区工业基金出资母、子基金树立计划以及直投计划进行证明、咨询、辅导和评定，首要查看基金树立计划和直投计划是否遵从《处理办法》及本施行细则，研判出资项目可行性、是否契合国家工业方针导向等。

第十五条  新区工业基金展开专项出资按以下流程运作：

(一)出资立项。依据以新区管委会名义印发或许经新区管委会赞同的文件、新区管委会有关抉择抉择或许工业基金理事会会议抉择等进行立项；

(二)尽职查询。对经过立项的出资或许基金展开尽职查询，编制尽职查询陈述；

(三)专家评定。安排举行专家评定会，对拟出资计划进行证明和评定，出具评定定见；

(四)出资抉择计划。出具书面出资主张，提请工业基金理事会查看。

第十六条  新区工业基金展开商场化出资按以下流程运作：

(一)揭露搜集。依据工业基金理事会赞同的年度出资计划，在新区工业基金网站发布搜集攻略，受理申报；

(二)受理立项。母、子基金处理人应依据申报攻略提交申报资料，新区工业基金公司对申报资料进行初审，初审经过的予以立项；

(三)尽职查询。对立项基金展开尽职查询，构成尽职查询陈述；

(四)出资抉择计划。按商场化方法安排出资抉择计划委员会会议，对拟出资基金进行查看，并报工业基金理事会办公室存案；

(五)公示。在新区工业基金网站上对拟投基金计划进行公示，公示时刻不少于10天。

第十七条  新区工业基金受托处理机构依据经审定的出资计划，与拟参加树立基金的处理机构、其他合伙人展开出资协议等文件的拟定和商洽作业，到达一致定见后签署相关文件。

第十八条  新区工业基金参加树立各类基金的基金处理人应提交如下资料：

(一)母、子基金的树立或许增资计划；

(二)基金处理人专职高档处理人员状况及任职证明；

(三)基金处理团队出资成绩相关证明资料；

(四)基金处理人最近两年的审计陈述；

(五)基金处理人营业执照及规章复印件；

(六)基金处理人出资抉择计划、危险操控等准则；

(七)其他出资人出资意向书(其他出资人算计意向出资金额不低于基金征集总规划的50%)；

(八)申报资料真实性声明；

(九)其他应提交的资料。

第十九条  直投项目法人主体或许其股东应提交如下资料：

(一)项目请求书；

(二)项目商业计划书或许可行性研究陈述；

(三)公司规章（发起人协议）、营业执照(如有)；

(四)近两年经审计的财务陈述及最新一期财务报表(如有)；

(五)其他资料，包含公司出资证明、高管团队经历及任职证明、知识产权权属文件、资质证书、每次增资或许股权转让合同、重要协作合平等文件。

第二十条  新区工业基金参加树立的基金或许直投项目运转过程中产生严重事项改变、基金延期、退出、让利等事项的，由相应的出资抉择计划机构赞同后施行。严重事项改变包含：

(一)基金处理人改变

1.基金履职业务合伙人产生改变的；

2.基金处理团队要害人员产生半数以上改变的；

3.其他或许导致基金处理人产生本质改变的。

(二)基金改变

1.基金出资范畴等出资战略产生严重改变的；

2.基金规划减小，导致新区工业基金出资比例添加的；

3.其他出资人转让所持有基金比例给其非关联方，且到达基金规划的30%以上的；

4.其他或许影响新区工业基金权益的景象。

第五章 出资处理

第二十一条  新区工业基金受托处理机构每年应准时编制下一年的年度出资计划，报工业基金理事会赞同后，按程序归入财务年度预算。新区财务国资局依据年度预算、项目出资进展或许实践用款需要将资金以本钱金的方法注入 长江新区集团或其全资子公司，再由长江新区集团或其全资子公司将资金拨付至新区工业基金资金专户。

第二十二条  新区工业基金出资能够一次认缴、分期出资，详细出资计划及出资次序应在有限合伙协议(规章)进行约好，准则上应在其他社会出资人缴付出资后，按比例出资。

第二十三条  基金或许直投项目请求出资时，应供给合伙协议（规章）、营业执照、其他出资人的出资凭据等资料。契合出资条件的，由新区工业基金受托处理机构处理资金拨付。

第六章 危险操控

第二十四条  新区工业基金依照揭露、公正、公正准则出资运作。新区工业基金公司树立新区工业基金网站，新区工业基金申报攻略、出资抉择计划与审定成果等信息应经过新区工业基金网站向社会揭露发布，承受社会监督。

第二十五条  新区工业基金参加的母、子基金保管银行应于每季度完毕后10日内报送季度保管基金资金保管陈述；每个会计年度完毕后1个月内报送上一年度的资金保管陈述。保管银行发现保管基金资金呈现异常活动现象时，应及时采纳办法，暂停付出，并向新区工业基金公司陈述。

第二十六条  新区工业基金准则上不参加被投项目的日常运营处理，但可经过向直投项目派驻董事、监事等方法加强对项目的监管，保护股东权益。

第二十七条  新区工业基金准则上不参加母、子基金的日常运营处理，但应经过项目合规性审阅、派遣观察员或投委会委员、对基金保管账户监管等办法，保护新区工业基金权益。上述约好应在参加树立的基金有限合伙协议(规章)中进行清晰。

第二十八条  新区工业基金采纳专项查看等办法标准出资项目或许基金的处理，操控出资危险。若发现存在违法违规违约行为的，可视情节严重程度采纳揭露曝光、职业斥责、强制退出等办法，追查其相应职责。

第二十九条  新区工业基金参加的母、子基金在运营过程中呈现以下景象的，应当停止运营并清算：

(一)三分之二(含)以上基金比例的合伙人(股东)要求停止，并经合伙人(股东)会议抉择经过的；

(二)基金产生严重亏本，无力持续运营的；

(三)基金及基金处理人呈现严重违法违规行为，遭到刑事职责追查或许行政处分的；

(四)相关法令、法规、规章规则或许基金有限合伙协议（规章）约好的其他景象。

第三十条  新区工业基金按《处理办法》第二十七条提早退出的，退出价格以商场公允价值与新区工业基金实缴出本钱金及同期一年期借款利率(LPR)核算的利息之和孰高实行。因退出而产生的危险和丢失，由基金处理人承当。

第三十一条  新区工业基金加强对母、子基金处理机构及其高档处理人员、出资合伙人、出资项目主体的处理，并树立信誉记载。对母、子基金及直投项目出资时，应当查询使用信誉信息和第三方信誉陈述。

第三十二条  母、子基金处理人应当树立信息发表准则，在每个季度完毕后1个月内，向新区工业基金受托处理机构提交季度基金运营陈述;在每个年度完毕后3个月内，提交年度基金运营陈述和审计陈述，严重事项应及时陈述。直投项目参照实行。

第七章 查核点评

第三十三条  新区工业基金受托处理机构每年应对参加树立的基金和直投项目进行绩效点评。绩效点评环绕基金出资运作状况、工业带动作用等状况进行评价，绩效点评计划另行拟定。

第三十四条  树立新区工业基金处理运作容错机制。对已实行规则程序作出抉择计划的出资，如因不可抗力、方针改变或许产生商场(运营)危险等要素形成出资丢失，但不触及违法违规、严重过失和其他道德危险的，对抉择计划机构、主管部分、基金处理机构及相关人员不予追查职责。详细景象如下：

(一)在推动处理运作形式变革、树立计划拟定和调整、体系机制立异过程中，因缺乏阅历、先行先试呈现探索性失误或许未到达预期作用的；

(二)在出资运作过程中，因方针界限不清晰而产生误差，在创造性展开作业中呈现失误或许形成负面影响和丢失的；

(三)在出资运作过程中，因国家方针调整或许上级党委、政府抉择计划布置改变，作业未达预期作用的；

(四)在推动严重项目出资中，依法履职、决断抉择计划、立异推动，但因不可抗力形成失误或许引发对立的；

(五)为支撑科技成果转化和立异创业，出资危险较大的天使基金、种子基金、科技成果转化基金，产生出资丢失的；

(六)经工业基金理事会确定应当容错免责的其他景象。

第八章 附则

第三十五条  本施行细则自发布之日起施行，有效期三年。

来历：长江新区微信大众号

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