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上证报中国证券网讯 据科技部官网7月9日新闻，为贯彻落实党的十九届四中全会关于“改善科技评价系统”精神和《中共中央办公厅 国务院办公厅印发〈关于深化项目评审、人才评价、机构评估改造的意见〉的通知》要求，指导和规范中央财政科技设计（专项、基金等）绩效评估事情，增强中央财政科技设计治理，提高科技设计的实行效果和财政资金使用效率，科技部、财政部、生长改造委研究制订了《中央财政科技设计（专项、基金等）绩效评估规范（试行）》并于克日印发。全文如下：

中央财政科技设计（专项、基金等）绩效评估规范（试行）

第一章 总则

第一条 为指导和规范中央财政科技设计（专项、基金等）绩效评估事情，确立统一的评估羁系系统，提高科技设计（专项、基金等）实行成效和中央财政资金使用效率，依据《国务院印发关于深化中央财政科技设计（专项、基金等）治理改造方案的通知》（国发〔2014〕64号）、《中央办公厅 国务院办公厅印发〈关于深化项目评审、人才评价、机构评估改造的意见〉的通知》、《科技部 财政部 生长改造委关于印发〈科技评估事情划定（试行）〉的通知》（国科发政〔2016〕382号）等要求，制订本规范。

第二条 本规范适用于中央财政科技设计（专项、基金等）（以下简称科技设计）绩效评估流动，包罗国家自然科学基金、国家科技重大专项（含科技创新2030—重大项目）、国家重点研发设计、手艺创新指导专项（基金）、基地和人才专项等的绩效评估。

第三条 绩效评估流动应遵照以下原则：

（一）科学规范。遵照科技流动纪律，凭据评估需求以及项目研发、基地运行、人才发展、市场生长的特点，设置合理的评估内容和评估指标系统，接纳科学可行的方式和规范程序，自力客观、分类评价。

（二）协同高效。科技设计绩效评估应与其下设的专项（基金、基地、人才设计等）、项目评估及财政预算绩效评价统筹衔接，增强数据、资料共享，充实利用已有科技治理信息，提高评估事情的整体效率。

（三）注重实效。突出科技设计设立目的和整体实行效果评价，重点评价其在解决国家重大生长需求、引领科学前沿生长、突破要害焦点手艺、培育科技人才、提升自主创新能力、培育壮大新动能等方面的现实成效，以及对保障国家安全、促进经济社会高质量生长、增强综合国力、提升人民福祉等方面的支持作用。

第四条 科技部、财政部和生长改造委卖力制订科技设计绩效评估规范，统筹指导评估流动，推动评估效果运用。

科技部、财政部牵头组织开展科技设计整体绩效评估。各有关部门凭据治理职责介入科技设计整体绩效评估，按职责组织开展相关科技设计下设的专项（基金、基地、人才设计等）评估，提供有关专项（基金、基地、人才设计等）监测评估、财政预算绩效评价和历程治理资料。

项目治理专业机构卖力提供有关项目绩效评估和项目历程治理质料，配合开展科技设计评估流动。

第五条 科技设计绩效评估凭据设计（专项、基金等）特点及治理需求开展，原则上每5年开展一次周全评估，时代可以凭据需要适时开展中期评估。

第二章 评估事情程序

第六条 科技部牵头会同有关部门（以下简称评估委托者）提出评估需求，制订评估事情方案，明确评估目的和义务、评估局限、组织方式、事情流程、进度要求、经费放置等。

第七条 评估委托者凭据评估事情方案，综合思量评估机构的自力性、评估能力、实践经验、组织治理、资源条件、影响力和信誉等情形，通过公开招标、竞争性商量等方式择优遴选第三方评估机构。

第八条 评估委托者与评估机构签署委托评估协议，明确评估义务目的、局限、内容、功效形式、委托经费、质量控制、保密要求和数据使用要求等。

第九条 评估机构接受委托，自力开展评估，形成评估讲述提交评估委托者。

第十条 评估流动完成后1个月内，评估委托者应将评估讲述等信息汇交到国家科技治理信息系统。

第十一条 评估委托者应当增强评估效果的运用，将其作为科技设计动态调整、完善和优化结构及治理等的重要依据。

第三章 评估内容和方式

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第十二条 科技设计绩效评估内容一样平常包罗科技设计的目的定位、组织治理与实行、目的完成情形与效果影响等。在此基础上剖析问题，提出相关建议。

（一）目的定位。主要评估科技设计目的定位与科技设计治理改造精神的相符性，目的定位与我国科技创新和战略需求的相关性，目的定位的明确性和可审核性，目的定位与其他科技设计或科技事情之间的协调关系，目的对未来科技生长趋势和需求的适应性等。

（二）组织治理与实行。主要评估科技设计的治理决议机制与科技设计治理改造精神的相符性，组织治理的规范性、有效性、效率，以及纳入国家科技治理信息系统举行信息化治理的情形，为实现绩效目的接纳的制度措施，研发队伍和条件保障落实情形，指导资源投入情形，义务部署和实行希望情形，预算执行情形，经费治理和使用情形，资源平台开放共享与服务情形，科技讲述等功效提交、档案归档、数据共享情形，科研诚信治理情形、战略咨询与综合评审委员会和项目治理专业机构的履职尽责情形等。

（三）目的完成情形与效果影响。主要评估科技设计目的义务的完成情形，功效产出和知识产权情形，标志性功效的创新性和先进性，对原始创新、手艺创新、重大共性要害手艺突破及协同创新的作用，对学科生长、人才培育、科技创新平台建设的作用，对促进科技功效转移转化的作用，对经济生长、社会进步、生态文明建设、人民生活质量提升、国家安全的作用，效果影响的可持续性，科技界和产业界的满意度等。

第十三条 国家自然科学基金绩效评估应重点考察基金资助基础研究和科学前沿探索的定位和导向，对推进国家创新系统建设和知足国家需求的支持作用，对促进原始创新、学科生长、人才队伍发展的作用。

第十四条 国家科技重大专项（含科技创新2030—重大项目）绩效评估应重点考察重大专项在重大战略产物研制、要害共性手艺和重大工程建设等方面的希望和效果，焦点手艺突破情形，资源统筹协和谐集成式协同攻关组织治理情形，动员科技与产业领域局部跃升、经济社会高质量生长的孝敬和影响。

第十五条 国家重点研发设计绩效评估应关注设计与统筹科技资源、协同创新等科技设计治理改造精神的相符性，重点考察重点专项结构和义务部署的合理性，组织治理机制的有效性，设计对促进解决重大科学问题、突破重大共性要害手艺和产物开发、工程应用的作用，对提高原始创新能力、提升产业焦点竞争力和自主创新能力、保障国家安全、促进经济社会生长以及国际交流互助的支持和引领作用。

第十六条 手艺创新指导专项（基金）绩效评估应重点考察专项（基金）对手艺创新的指导动员作用，对社会资金、金融资源和地方财政加大创新投入的指导效果，对促进科技功效转移转化和资源化、产业化的作用以及通过手艺创新发生的经济社会效益等。

第十七条 基地专项绩效评估应重点考察基地的功能定位、结构和整合、能力提升，为国家重大需求（特别是重大科技义务）提供支持保障的作用，推动原始创新、科学前沿生长、功效转化和产业化的作用，科技资源的开放交流共享和服务质量等。

人才专项绩效评估应重点考察专项结构，对培育高水平领军人才的树模作用、完善创新型科技人才队伍结构和对各种科技人才生长的树模引领和动员情形，服务质量和满意度以及与相关设计（专项、基金等）和重大义务的连系和衔接等。

第十八条 科技设计绩效评估方式主要包罗政策剖析、目的对照、现场考察、数据剖析、问卷调查、座谈调研、专家咨询、偕行评议、案例研究、成本效益剖析等，凭据评估工具特点和评估需求综合确定，并注重听取有关部门、产业界、关联单元、服务工具等意见建议。在相符保密要求的前提下，评估委托者可凭据需要引入国际评估或约请国际专家介入咨询。

第四章 保障和监视

第十九条 评估委托者协调有关方面依托国家科技治理信息系统，提供评估流动必须的资料信息等条件，保障评估流动有序开展。

第二十条 评估委托者应当在评估协议中要求评估机构凭据评估工具特点和评估义务需求，制订详细评估方案，明确评估内容和指标、程序和方式、组织实行模式、治理措施等，报评估委托者审核认可后方可实行。

评估机构应当根据评估方案，组织专业团队开展评估，增强全历程质量控制，定时保质完成评估义务，确保评估信息网络和处置周全、可信，综合剖析评估依据充实，形成的评估讲述要素齐全、内容完整、数据准确、逻辑清晰、简练易懂，评估效果客观公正。

第二十一条 评估流动中涉及国家秘密的按有关保密划定举行治理，评估机构应具备相关保密条件。评估委托者与评估机构签署保密协议，明确保密责任和有关要求。

第二十二条 评估委托者接纳随机抽查、节点检查等方式对评估机构推行评估协议情形举行监视。对未按评估协议约定和评估方案开展事情、存在欠妥行为的，视情节轻重接纳限期整改、终止评估义务、接纳评估事情经费、作废负担科技设计绩效评估资格等处置措施；违反法律法规的，依法依规追究评估机构和相关职员责任。

第五章 附则

第二十三条 各种科技设计绩效评估事情可依据本规范制订有关细则。

第二十四条 地方科技设计（专项、基金等）绩效评估事情可参照本规范执行。

第二十五条 本规范由科技部、财政部和生长改造委卖力注释，自公布之日起施行。